Los riesgos normativos en las organizaciones empresariales adoptan diferentes formas que, de manera directa o indirecta, pueden afectar al patrimonio de la corporación y a su reputación, pudiendo dar lugar a un mayor perjuicio.

Para evitar estas consecuencias se recomienda que las empresas tomen la iniciativa en la prevención de conductas ilícitas que puedan ser cometidas en su seno, mejorando así su competitividad en el mercado.

Servicios específicos:

Elaboración, implementación y adaptación de Códigos Éticos empresariales

El Código Ético es una norma de carácter voluntario y autorregulatorio que las propias organizaciones implementan como una manifestación del cumplimiento de una cultura de ética corporativa, y está dirigido tanto a directivos como a empleados.

Desde el año 2015, este instrumento de carácter voluntario ha adquirido una mayor entidad por tener que formar parte del Programa de Compliance penal.

Servicios específicos

  • Elaboración e implementación del Código Ético Empresarial;
  • Programa para fomentar el comportamiento ético empresarial.
  • Adaptación del Código Ético Empresarial a la actual reforma del Código Penal;
  • Formación a directivos y empleados.
Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo

La Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo regula la obligación de determinados sujetos, a ejercer con la diligencia debida sus tareas de prevención, detección y respuesta ante el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo por parte de sus clientes, así como el cumplimiento de sus obligaciones de información y control interno.

Servicios específicos

  • Elaboración de Manuales de Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo
  • Evaluación externa de la aplicación de las políticas de prevención adoptadas por los sujetos obligados
  • Formación de directivos y empleados
Evaluación de riesgos normativos sectoriales

Las continuas reformas legislativas y la numerosa normativa aplicable en el ámbito privado dificultan la adaptación a las normas por parte de las empresas.

Estas dificultades pueden situar a las corporaciones en un riesgo de incumplimiento normativo, si no se adaptan con la rapidez y diligencia exigida por el legislador, lo que puede dar lugar a pérdidas patrimoniales y/o reputacionales.

Servicios específicos

  • Informes de evaluación de riesgos de incumplimiento normativo sectorial y/o penal
  • Análisis normativos del sector de actividad para el establecimiento de directrices basadas en la competitividad empresarial
  • Recomendaciones para la prevención del incumplimiento de riesgos normativos
Análisis del mercado y prácticas sectoriales

El entorno sectorial está formado por tres tipos de competencias: proveedores, competidores (actuales y potenciales) y clientes. Para que una empresa sea competitiva en su ámbito de negocio, es vital conocer cómo interactúan estas competencias en su entorno más inmediato, pero además es indispensable que las estrategias de negocio estén adaptadas a la normativa legislativa que le sea de afectación.

Servicios específicos

  • Estudios sobre la adecuación de las prácticas de negocio a la normativa vigente
  • Recomendaciones para la adecuación a las prácticas legales de negocio
  • Formación a directivos y empleados
Evaluación de la salud y la seguridad en el trabajo

Las empresas y los empresarios están legalmente obligados a garantizar la seguridad y salud en el trabajo con la finalidad de prevenir los riesgos laborales. Para ello, han de establecer medidas basadas tanto en la legislación de afectación como en la evaluación de los riesgos específicos del centro laboral. A colación, es necesario el establecimiento de unas medidas de control para la protección de la seguridad y salud en el trabajo.

Servicios específicos

  • Informes sectoriales y penales sobre las consecuencias de la inaplicabilidad de la seguridad y salud en el trabajo
  • Recomendaciones de mejora y adaptación a la normativa de riesgos laborales
  • Certificaciones de cumplimiento
Protocolos de Protección de Datos de Carácter Personal

La LO 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal, regula la gestión de la privacidad e intimidad de los datos personales. Las empresas están obligadas a salvaguardar los datos de sus clientes, y en función de la relevancia de los mismos, deberán adoptar diferentes medidas de diligencia debida.

Servicios específicos

  • Elaboración de Protocolos de Protección de Datos de Carácter Personal
  • Evaluación externa de la aplicación de las políticas de protección de datos
  • Adaptación de Protocolos de Protección de Datos de Carácter Personal al Reglamento Europeo (UE) 2016/679
  • Formación de directivos y empleados
  • Evaluación y certificaciones de cumplimiento

    El examen y evaluación de medidas de cumplimiento por parte de un tercero externo es fundamental a fin de comprobar que los mecanismos implementados en una empresa se ajustan a lo establecido en la Ley.

    Asimismo, en muchas ocasiones no es suficiente cumplir la normativa que le es de afectación a una empresa, sino que es conveniente ir más allá, complementándolo con documentos que acrediten dicho cumplimiento y/o protejan a determinados cargos dentro de la organización.

    Servicios específicos

  • Auditorias sobre riesgos laborales, sectoriales y penales.
  • Elaboración de certificaciones de cumplimiento –generales y específicas.
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